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中国证监会2019年度考试录用参照公务员法管理 事业单位工作人员专业科目考试大纲 法律类

一考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力

二考试内容与试卷结构

考试形式为笔试考试时间120分钟满分100

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试法律类专业科目考试试题由以下两部分组成

一证券期货基础知识

1单项选择40

2多项选择15

3不定项选择5

二专业知识法律

1单项选择40

2多项选择15

3不定项选择5

三答题要求

考试均采用客观性试题要求考生?#29992;?#39064;所给的选项中选择答案考生必须用2B铅?#35797;?#31572;题卡上作答在试题本或其他位置作答一律无效

四样题

一单项选择每题给四个备选项其中只有一个选项是正确的应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂多选或不选均不得分

根据我国宪法规定下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件

A公民在年老时

B公民在疾病时

C公民在遭受自然灾害时

D公民在丧失劳动能力时

答ã

二多项选择每题给四个备选项其中有两个或两个以上的选项是正确的应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂多选少选或不选均不得分

根据我国宪法规定下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件

A公民在年老时

B公民在疾病时

C公民在遭受自然灾害时

D公民在丧失劳动能力时

ABD

三不定项选择每题给四个备选项其中有一个或一个以上的选项是正确的应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂多选少选或不选均不得分

根据我国宪法规定下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件

A公民在年老时

B公民在疾病时

C公民在遭受自然灾害时

D公民在丧失劳动能力时

ABD

五考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识可参考财金类考试大纲和以下法律专业知识

一证券期货法律

1证券法

1证券法的适用范围及基本原则

2证券发行的条件方式

3证券上市和暂停终止交易

4证券交易的信息公开和禁止?#24418;?/span>

5上市公司收购的方式和程序

6证券交易所证券登记结算机构证券服务机构证券业协会

7证券公司的组织形式设立条件业务范围和基本业务规则

8证券公司的法人治理结构内部控制及监管

9证券监督管理机构的性质职责权限

10证券违法的法律责任及市场禁入制度

2基金法

1证券投资基金的种类特征组织形式及基金财产的性质

2基金管理人基金托管人

3基金的组织形式

4公募基金的募集及基金份额的申购赎回和交易

5公募基金的运作和信息披露

6公募基金合同的变更终止及基金财产清算

7公募基金份额?#38047;?#20154;的权利及行使

8私募基金

3期货条例

1期货的概念特征及其种类

2期货交易所期货公司期货业协会

3期货交易的基本规则

二公司企业法律

1公司法

1公司的概念特征和种类

2公司的设立登记章程?#26102;?#21450;股东出资

3股东及其权利义务和股东代表诉讼制度

4公司的组织机构上市公司组织机构的特别规定

5股份发行及股权股份的转让

6公司董事监事高级管理人员的资格义务

7公司的财务与会计制度

8公司债券

9公司的变更合并分立

10公司的解散清算

2合伙企业法

1合伙企业的概念特征和种类

2合伙企业的解散与清算

3企业破产法

1破产的概念破产原因和破产案件管辖

2破产的申请和受理债务人财产破产费用共益债务

3破产重整和解及破产清算

4上市公司破产重组的相关司法政策

三民事经济法律

1民法

1民事权利和义务民事权利能力和?#24418;?#33021;力宣告失踪与宣告?#21171;?/span>

2民事法律?#24418;?#20195;理的概念和特征诉讼时效与期限

3债的发生原因债的分类和履行债的保全和担保债的移转和消灭

2合同法

1合同的概念特征和分类

2合同的订立效力履行

3合同的变更转让终止和违约责任

3物权法

1物权的概念效力类型物权变动和物权的保护

2所有权用益物权的概念特征和内容

3担保物权的概念特征种类和内容

4?#21152;?#30340;概念性质种类取得和消灭

4侵权责任法

1侵权?#24418;?#21644;归责原则

2侵权责任的概念构成方式与适用

3侵权责任的免责和减轻

4责任主体的特殊规定各类侵权?#24418;?#19982;责任

5虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5金融法律

1商业银行业务及基本规则?#28304;?#27454;人的保护

2保险的概念保险合同的分类订立和履行

3?#26412;?#30340;概念种类和特征?#26412;?#26435;利的取得消灭和行使

4信托设立信托财产信托当事人

5反洗钱制度的概念基本原则和金融机构的反洗钱义务

6其他经济法律

1市场竞争原则限制竞争?#24418;?#21644;不正?#26412;?#20105;?#24418;?/span>

2垄断?#24418;?#21450;其认定规则调查程序

3劳动者的权利劳动合同和集体合同劳动争议

四行政刑事法律

1行政法

1行政许可的设定实施机关实施程序费用及行政许可的撤销注销

2行政强制的种类设定行政强制措施的实施程序

3行政处罚的种类与设定实施机关管辖及行政处罚的决定执行程序

4行政复议范围行政复议的申请受理和决定

5国家赔偿的范围请求人义务机关及赔偿程序方式计算标准

6行政监察机关的职责权限和监察程序

2刑法

1犯罪的概念和分类犯罪构成犯罪排除事由

2犯罪的预备未遂和中止

3共同犯罪单位犯罪和罪数形态

4刑罚种类裁量执行和消灭

5妨害对公司企业的管理秩序罪及其追诉标准相关司法解释

6破坏金融管理秩序罪金融诈骗罪及其追诉标准相关司法解释

7贪污贿赂罪渎职罪

8侵犯公民人身权利民主权利罪侵犯财产罪

五诉讼法律和其他法律制度

1民事诉讼的基本制度主管与管辖当事人民事证据财产保全和先予执行起诉和审判

2行政诉讼的受案范围管辖审判执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3刑事诉讼的管辖回避辩护强制措施立案侦查审判和附带民事诉讼

4仲裁的概念和特点仲裁机构和仲裁协议仲裁程序

5人民调解的概念和原则调解程序调解协议

6国?#19994;?#22522;本制度公民的基本权利与义务国家机构

7立法体制立法权限和立法程序

8信访渠道信访事项的受理办理督办

9政府信息公开的范围方式和程序

 

中国证监会人事教育部

                                                                                                                                               201810


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